原標(biāo)題:歌爾股份:關(guān)于調(diào)整公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量并注銷部分股票期權(quán)的公告
證券代碼：002241 證券簡(jiǎn)稱：歌爾股份 公告編號(hào)：2023-035 歌爾股份有限公司
關(guān)于調(diào)整公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)
對(duì)象名單及授予數(shù)量并注銷部分股票期權(quán)的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
歌爾股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月27日召開了第六屆董事會(huì)第六次會(huì)議及第六屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量并注銷部分股票期權(quán)的議案》，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：
一、2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序
1、2021年4月16日，公司召開了第五屆董事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于審議的議案》《關(guān)于審議的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，第五屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過了相關(guān)議案，并對(duì) 2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）***授予部分激勵(lì)對(duì)象名單發(fā)表了審核意見。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，獨(dú)立董事王琨女士就提交股東大會(huì)審議的本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案公開征集了投票權(quán)。2021 年 4 月 30 日，公司監(jiān)事會(huì)出具了《歌爾股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及公示情況說明》。
2、2021年5月7日，公司召開了2020年度股東大會(huì)，審議通過了上述相關(guān)議案。本次激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)辦理本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜。
3、2021年6月2日，公司召開了第五屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議及第五屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分激勵(lì)對(duì)象、數(shù)量及行權(quán)價(jià)格的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》。
董事會(huì)認(rèn)為公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成就，同意公司向符合授予條件的556名激勵(lì)對(duì)象***授予股票期權(quán)5,246萬份，行權(quán)價(jià)格為29.33元/股，授予日為2021年6月2日。監(jiān)事會(huì)對(duì)公司調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了審核意見。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。北京市天元律師事務(wù)所出具了《北京市天元律師事務(wù)所關(guān)于歌爾股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及***授予事項(xiàng)的法律意見》。
4、2021年6月24日，公司完成2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分股票期權(quán)的登記工作。
5、2022年3月29日，公司召開第五屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，根據(jù)公司2020年度股東大會(huì)的授權(quán)，同意本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的授予日為2022年3月29日，向符合授予條件的207名激勵(lì)對(duì)象授予500萬份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為29.33元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次預(yù)留授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單及授予安排等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見。北京市天元律師事務(wù)所出具了《北京市天元律師事務(wù)所關(guān)于歌爾股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)授予事項(xiàng)的法律意見》。
6、2022年4月20日，公司完成2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的授予登記工作。
7、2022年6月10日，公司召開第五屆董事會(huì)第三十次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》《關(guān)于調(diào)整公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予期權(quán)數(shù)量并注銷部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分***個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，根據(jù)公司2020年度股東大會(huì)授權(quán)，同意將***授予及預(yù)留部分的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格調(diào)整為29.13元/股，***授予部分激勵(lì)對(duì)象總數(shù)由 556人調(diào)整至 503人，***授予股票期權(quán)的數(shù)量相應(yīng)由 5,246萬份調(diào)整為象及數(shù)量不變。
同時(shí)，董事會(huì)認(rèn)為公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分***個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)成就，***授予部分503名激勵(lì)對(duì)象可在***個(gè)行權(quán)期內(nèi)以自主行權(quán)方式行權(quán)，預(yù)計(jì)行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為2,430.2764萬份，行權(quán)價(jià)格為29.13元/股。
監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及行權(quán)條件成就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了審核意見。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。北京市天元律師事務(wù)所出具了《北京市天元律師事務(wù)所關(guān)于歌爾股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整行權(quán)價(jià)格、***授予激勵(lì)對(duì)象名單及期權(quán)數(shù)量并注銷部分股票期權(quán)以及***授予***個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的法律意見》。2022年 6月 16日，公司已完成上述368.3236萬份股票期權(quán)的注銷工作。
8、2023年4月7日，公司召開第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量并注銷部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分***個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，董事會(huì)同意本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分激勵(lì)對(duì)象總數(shù)由207人調(diào)整至195人，預(yù)留授予部分股票期權(quán)的數(shù)量相應(yīng)由500萬份調(diào)整為468.0620萬份，注銷31.9380萬份已獲授股票期權(quán)。董事會(huì)認(rèn)為2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分***個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象可在***個(gè)行權(quán)期內(nèi)根據(jù)本次激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定行權(quán)，預(yù)計(jì)行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為232.9520萬份，行權(quán)價(jià)格為 29.13元/股。監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單調(diào)整及行權(quán)條件成就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了審核意見。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。北京市天元律師事務(wù)所出具了《北京市天元律師事務(wù)所關(guān)于歌爾股份有限公司 2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單及期權(quán)數(shù)量并注銷部分股票期權(quán)以及預(yù)留授予***個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的法律意見》。
9、2023年6月27日，公司召開了第六屆董事會(huì)第六次會(huì)議及第六屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于對(duì)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分***個(gè)行權(quán)期到期未行權(quán)股票期權(quán)進(jìn)行注銷的議案》《關(guān)于調(diào)整公司2021年、2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》《關(guān)于調(diào)整公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)計(jì)劃***授予部分第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，同意對(duì)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分激勵(lì)對(duì)象***個(gè)行權(quán)期到期未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)2,022.0600萬份進(jìn)行注銷。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《歌爾股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定以及2020年度股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)同意將***授予及預(yù)留部分的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格調(diào)整為29.03元/股，***授予部分激勵(lì)對(duì)象總數(shù)由 503人調(diào)整至 432人，***授予股票期權(quán)的數(shù)量相應(yīng)由2,447.4000萬份調(diào)整為1,501.6130萬份，注銷945.7870萬份已獲授股票期權(quán)。
同時(shí)，董事會(huì)認(rèn)為公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分第二個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)成就，***授予部分432名激勵(lì)對(duì)象可在第二個(gè)行權(quán)期內(nèi)以自主行權(quán)方式行權(quán)，預(yù)計(jì)行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為1,501.6130萬份，行權(quán)價(jià)格為29.03元/股。
監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及行權(quán)條件成就等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了審核意見。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。北京市天元律師事務(wù)所出具了《北京市天元律師事務(wù)所關(guān)于歌爾股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整行權(quán)價(jià)格、***授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量并注銷部分股票期權(quán)以及***授予部分第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的法律意見》。
二、本次調(diào)整 2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分激勵(lì)對(duì)象名單、授予數(shù)量及注銷部分股票期權(quán)的情況
鑒于在公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予的第二個(gè)行權(quán)等待期內(nèi)，原激勵(lì)對(duì)象中有71名激勵(lì)對(duì)象因離職或自愿放棄等原因不再具備激勵(lì)資格，其已獲授的合計(jì)274.8100萬份股票期權(quán)將予以注銷；432名激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果對(duì)應(yīng)的股票期權(quán)解鎖比例未達(dá)100%，不符合全部行權(quán)條件，其已獲授但不符合行權(quán)條件的合計(jì)670.9770萬份股票期權(quán)將予以注銷。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《歌爾股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定以及2020年度股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)同意調(diào)整本次激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單及相應(yīng)股票期權(quán)的數(shù)量，同時(shí)上述已獲授的合計(jì) 945.7870萬份股票期權(quán)將予以注銷。綜上，2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分激勵(lì)對(duì)象由 503人調(diào)整為 432人，股票期權(quán)數(shù)量由2,447.4000萬份調(diào)整為1,501.6130萬份。
三、本次調(diào)整 2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分激勵(lì)對(duì)象名單、授予數(shù)量及注銷部分股票期權(quán)對(duì)公司的影響
本次調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分激勵(lì)對(duì)象名單、授予數(shù)量及注銷部分股票期權(quán)的事項(xiàng)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《歌爾股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。
四、獨(dú)立董事獨(dú)立意見
經(jīng)審閱《關(guān)于調(diào)整公司2021年、2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》《關(guān)于調(diào)整公司 2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量并注銷部分股票期權(quán)的議案》及相關(guān)資料，我們認(rèn)為：公司董事會(huì)本次調(diào)整 2021年、2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格、調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單、授予數(shù)量及注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)，在公司2020年度股東大會(huì)及2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)公司董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》《2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中相關(guān)規(guī)定，且履行了必要的程序，調(diào)整程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
除上述調(diào)整內(nèi)容外，本次實(shí)施的 2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃其他內(nèi)容與公司 2020年度股東大會(huì)審議、2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的激勵(lì)計(jì)劃一致。
因此，我們同意公司本次調(diào)整 2021年、2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格、2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量并注銷部分股票期權(quán)。
五、監(jiān)事會(huì)核查意見
經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)本次調(diào)整 2021年、2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格、調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單、授予數(shù)量及注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)，在公司2020年度股東大會(huì)及2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)公司董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》《2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，且履行了必要的程序，調(diào)整程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。本次調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象均符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)及本次激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，作為本次激勵(lì)計(jì)劃的對(duì)象合法、有效。
因此，我們同意董事會(huì)調(diào)整公司2021年、2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格、2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量并注銷部分股票期權(quán)。
六、律師法律意見書結(jié)論性意見
經(jīng)核查，北京市天元律師事務(wù)所律師認(rèn)為：公司本次激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整行權(quán)價(jià)格、***授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量并注銷部分股票期權(quán)以及***授予第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就相關(guān)事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次調(diào)整符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；本次激勵(lì)計(jì)劃***授予部分第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就；公司尚需就本次調(diào)整和本次行權(quán)條件成就相關(guān)事項(xiàng)依法履行信息披露義務(wù)及辦理相關(guān)登記手續(xù)。
七、備查文件
1、公司第六屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議；
2、公司第六屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議決議；
3、獨(dú)立董事獨(dú)立意見；
4、監(jiān)事會(huì)核查意見；
5、北京市天元律師事務(wù)所出具的相關(guān)法律意見；
6、2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***授予部分第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單。
特此公告。
歌爾股份有限公司董事會(huì) 二〇二三年六月二十七日
